En WEETRA granskning kopplar ihop de granskade bevisen, de fakta som används, de motsägelser och begränsningar som identifierats, de förtydliganden eller åtgärder som gjorts och den slutliga Determination. Resultatet är inte bara en rapport. Det är ett bevarat, granskabart bevistillstånd.
Regulation (EU) 2023/956, Art. 7(5)-(6), Art. 10(5)-(6) och Art. 19(2).
WEETRA bevarar en spårbar redogörelse för vad som granskades, vilka källrelationer som förlitades på, vad som förblev olöst och hur senare ändringar påverkade filen.
WEETRA strukturerar den bevisförda dokumentationen bakom en reglerande Determination. Den kopplar samman den dokumentation som granskats, de fakta som åberopats, motsägelserna, begränsningarna och de klargöranden eller åtgärder som vidtagits till den slutliga slutsatsen.
Beroende på granskningsnivå och mandat kan processen göra det möjligt att visa
Följande är WEETRA referensmodell. Djupet på varje steg, och de leveranser som är knutna till det, beror på den överenskomna granskningsnivån och det avtalsmässiga omfattningen.
Dokument går in genom den kontrollerade arbetsflödet. En SHA-256-hash beräknas vid mottagning, och varje fil registreras med sitt filnamn, storlek, typ, uppladdare och serverstämpel.
Varje fil blir en registrerad bevispost. Poster är endast-tillägg. En senare korrigering länkas till originalet genom en ersätter-referens istället för att ersätta det.
Materiella fakta extraheras eller beräknas om där det är lämpligt och hålls kopplade till källan som stöder dem.
Strukturerade kontroller körs över och inom de bevisbaserade domänerna, jämför deklarerade, extraherade och, där det är möjligt, omberäknade värden.
När posten motsäger sig själv, eller en källa inte kan stödja ett påstående, registreras motsägelsen eller begränsningen snarare än att sopas under mattan.
När mandatet föreskriver det, utfärdas begäranden om förtydligande eller korrigering, och deras resultat registreras.
När professionellt omdöme krävs, undersöker en auktoriserad granskare de relevanta bevisen och olösta villkor innan WEETRA utfärdar någon Determination. Ingen slutsats tilldelas automatiskt.
Endast en auktoriserad person med erforderlig granskningsbehörighet kan låsa en Determination. Det låsta tillståndet registrerar granskarens identitet och roll, tidsstämpel, Determination, dess motivering, relevanta versionsreferenser och integritetsreferenser.
Beroende på nivån sammanställs och bevaras en versionerad Evidence Manifest och en Determination Package, kopplade till de exakta versioner som används.
En fil som presenteras senare kan jämföras med en registrerad referenshash för att bekräfta om det är samma version.
Ingen bevisning ersätts tyst, och ingen historisk version skrivs över.
Beroende på granskningsnivån och mandatet kan paketet inkludera
Varje låst beslut förblir kopplat till de exakta versionerna av fakta och bevis som användes vid beslutstillfället.
Rapporten kommunicerar slutsatsen.
Determination Package bevarar grunden från vilken den slutsatsen kan rekonstrueras.
Paketet är byggt i två användbarhetslager. Ett skrivs för att läsas, ett bevaras för att rekonstrueras.
Sammansättning beror på granskningsnivå och kontraktuellt mandat.
Inte alla granskningsnivåer får varje internt register. Omfånget beror på granskningsnivå och kontraktsenlig mandat.
En granskning följer inte en enda perfekt linjär väg. En kontroll kan stödja ett faktum, avslöja en motsägelse, visa en begränsning i källan eller lämna ett gap oavslutat. Vad som följer är referensstrukturen, inklusive de grenar en fil faktiskt kan ta.
Referensstruktur. Den tillämpliga vägen beror på granskningsnivå och mandat
SHA-256 gör att en presenterad fil kan jämföras med en inspelad referens-hash.
Ett matchande resultat bekräftar att den presenterade filen har samma byte-sekvens som den refererade WEETRA-filen. Ett icke-matchande resultat indikerar att den presenterade filen inte är identisk med den referensversionen.
En avvikelse kan uppstå från redigering, formatkonvertering, omsparning, ersättning, korruption eller användning av en annan version. Det är en skillnad i bytes, inget mer, och det läses som sådant.
Paketet kan hjälpa en organisation att
Paketet kan presenteras eller användas som ett organiserat bevismaterial, med förbehåll för gällande rättsliga ramar, sekretessregler och mottagarens egen bedömning.
Determination Package bevarar den dokumentära grunden, granskningshistoriken, identifierade begränsningar och åtgärdsstatus som kan vara relevanta inför eller under en oberoende verifiering. Den ackrediterade verifieraren genomför därefter sina egna reglerade procedurer och drar sin egen slutsats.
Organiserat på detta sätt kan paketet hjälpa till att ta itu med frågor som
Illustrativt exempel. Inte ett poäng, inte ett betyg, och inte en WEETRA bedömning
| Element | Dokumentationsstatus | Bevisreferens | Öppet problem | Status för korrigering |
|---|---|---|---|---|
| Installationsidentitet | Dokumenterad | EV-014 | Inget registrerat | Inte nödvändigt |
| Rapporteringsperiod | Dokumenterad | EV-002 | Inget registrerat | Inte nödvändigt |
| Övervakningsbas | Delvis dokumenterad | EV-021 | Metodbeskrivning ofullständig | Förtydligande begärt |
| Faktiskt / standardvärdebas | Dokumenterad | EV-023 | Inget registrerat | Inte nödvändigt |
| Föregångarlänkning | Källa begränsad | EV-031 | Leverantörsregister ofullständiga | Pågående |
| Tillgänglighet av verifieringsrapport | Ej tillhandahållen | , | Dokument ej levererat | Begärt |
| Verifieringsperiodens överensstämmelse | Ej bedömningsbar | , | Beror på dokument ovan | Avvaktande |
| Verifiera identitet | Ej tillhandahållen | , | Dokument ej levererat | Begärt |
| Ackrediterings- / omfångsbevis | Ej tillhandahållen | , | Dokument ej levererat | Begärt |
| Öppet dokumentärt ärende | Dokumenterat | CR-004 | Motsägelse mellan två källor | Professionell granskning krävs |
De ovanstående staterna är textuella uppgifter om en dokumentär situation vid en viss tidpunkt. De är inte ett poäng, ett betyg eller en procentandel, de är inte ett WEETRA-beslut om verifiering, och de förutsäger eller binder inte slutsatsen av en ackrediterad verifierare.
En fullständig kundvänd Evidence Manifest inkluderas inte automatiskt.
Nivåerna beskriver djupet av granskningen och paketets uppbyggnad. De är inte kvalitetsbetyg och de representerar inte ökande garantier för regulatoriskt godkännande.
Documented Evidentiary Due Diligence är WEETRA:s metod för att bevara ett granskningsbart och rekonstruerbart bevisläge. Determination Package dokumenterar den utförda granskningen, tillgängliga bevis, identifierade begränsningar och slutsatsen vid en definierad brytdag. Regulatoriskt, juridiskt, tullrelaterat och ackrediterat verifieringsansvar ligger kvar hos behöriga aktörer. Mandat och gränser →
WEETRA hjälper organisationer att gå från spridd dokumentation till ett strukturerat, granskbart och bevarat bestämningsregister.
