Uma determinação regulatória não deveria assentar apenas em documentos. Deveria ser possível reconstituir o que foi examinado, o que foi detetado, o que ficou por resolver e como se chegou à determinação humana final.
A WEETRA estrutura o processo probatório por trás de uma determinação regulatória. Liga a documentação examinada, os factos extraídos, os resultados de controlo, as contradições, os limites, a remediação realizada e os eventos de revisão humana à determinação final selada.
Consoante o nível de revisão e o mandato, o processo pode permitir demonstrar:
Este é o modelo de referência da WEETRA. A profundidade de cada etapa, e os entregáveis associados, dependem do nível de revisão acordado e do âmbito contratual.
Os documentos entram pelo fluxo controlado. É calculada uma impressão SHA-256 na ingestão, e cada ficheiro é registado com o seu nome, tamanho, tipo, carregador e carimbo temporal do servidor.
Cada ficheiro torna-se um registo de prova. Os registos são apenas de adição. Uma correção posterior é ligada ao original através de uma referência de substituição, sem o sobrescrever.
Os factos materiais são extraídos ou recalculados e registados como factos canónicos, cada um ligado à fonte que o sustenta.
Um conjunto estruturado de controlos é executado dentro dos domínios probatórios e entre eles, comparando valores declarados, extraídos e, quando possível, recalculados.
Onde o processo se contradiz, ou uma fonte não pode sustentar uma alegação, a contradição ou o limite são registados em vez de disfarçados.
Quando o mandato o prevê, são emitidos pedidos de esclarecimento ou correção, e os seus resultados são registados.
Os controlos automatizados propõem; um revisor humano valida ou rejeita. Nenhum estado é atribuído automaticamente.
Apenas um revisor sénior autorizado ou o responsável pela metodologia pode selar uma determinação. A selagem regista a identidade e o papel do revisor, o carimbo temporal, a decisão, a sua justificação e as impressões de versão envolvidas.
Consoante o nível, são construídos e conservados um Evidence Manifest versionado e um Determination Package, ligados às versões exatas utilizadas.
Um ficheiro apresentado mais tarde pode ser comparado com uma impressão de referência registada, para confirmar se é a mesma versão.
Nenhuma prova é substituída em silêncio, e nenhuma versão histórica é sobrescrita.
Consoante o nível de revisão e o mandato, o pacote pode incluir:
Cada determinação selada permanece ligada às versões exatas dos factos e das provas utilizadas no momento da decisão.
O SHA-256 permite comparar um ficheiro apresentado com uma impressão de referência registada.
Uma correspondência confirma que o ficheiro apresentado tem a mesma sequência de bytes que o ficheiro WEETRA de referência. Uma não correspondência indica que o ficheiro apresentado não é idêntico a essa versão de referência.
Uma não correspondência pode resultar de uma edição, de uma conversão de formato, de um novo guardar, de uma substituição, de uma corrupção ou do uso de outra versão. É uma diferença de bytes, nada mais, e é lida como tal.
O pacote pode ajudar uma organização a:
O pacote pode ser apresentado ou invocado como um registo probatório organizado, sujeito ao quadro legal aplicável, às regras de confidencialidade e à própria apreciação do destinatário.
Não inclui automaticamente um Evidence Manifest completo para o cliente.
Os níveis descrevem a profundidade da revisão e a construção do pacote. Não são notas de qualidade e não representam garantias crescentes de aceitação regulatória.
A diligência probatória documentada (Documented Evidentiary Due Diligence) é um conceito metodológico da WEETRA. Não designa um regime legal autónomo de diligência.
Um Determination Package da WEETRA documenta a revisão realizada, a base probatória disponível, os limites identificados e a determinação humana emitida num momento definido. Não transfere a responsabilidade regulatória que a lei atribui ao declarante, ao operador, ao importador ou a outro ator responsável.
Uma comparação de integridade não estabelece a veracidade, a autenticidade, a autoria nem a validade regulatória do conteúdo de um documento. A WEETRA não garante que um verificador, uma autoridade aduaneira, uma autoridade competente, um tribunal ou um terceiro chegue à mesma conclusão, ou aceite o pacote sem pedir mais.
A WEETRA ajuda as organizações a passar de uma documentação dispersa para um registo de determinação estruturado, revisível e conservado.
