WEETRA peržiūra susieja peržiūrėtus įrodymus, remtus faktais, nustatytus prieštaravimus ir apribojimus, atliktus paaiškinimus ar pataisymus ir galutinį Determination. Rezultatas nėra tik ataskaita. Tai yra išsaugota, peržiūrima įrodymų būsena.
, 7 str. (5)-(6), 10 str. (5)-(6) ir 19 str. (2).
WEETRA išsaugo sekamą įrašo apie tai, kas buvo peržiūrėta, kokiais šaltinio ryšiais buvo pasikliauta, kas liko neišspręsta ir kaip vėlesni pakeitimai paveikė failą.
WEETRA struktūruoja įrodymų įrašą, remiantį reguliacinį Determination. Tai susieja patikrintą dokumentaciją, remtus faktus, prieštaravimus, apribojimus bei pateiktus paaiškinimus arba atliktas pataisas su galutine išvada.
Priklausomai nuo peržiūros lygio ir mandatuoto tikslo, procesas gali leisti parodyti
Žemiau pateiktas WEETRA atskaitos modelis. Kiekvieno etapo gylis ir su juo susieti pristatomi dokumentai priklauso nuo sutartos peržiūros lygio ir sutartinio apimties.
Dokumentai įvedami per kontroliuojamą darbo eigą. Pradiniame įvedimo etape apskaičiuojamas SHA-256 maišos kodas, ir kiekvienas failas įrašomas su savo failo pavadinimu, dydžiu, tipu, įkėlėjo informacija ir serverio laiko žyma.
Kiekvienas failas tampa registruotu įrodymo įrašu. Įrašai yra tik pridedami. Vėlesnis pataisymas yra susietas su originaliu per pakeičia nuorodą, o ne jį pakeičia.
Medžiaginiai faktai išgaunami arba perskaičiuojami, kur tinka, ir laikomi susieti su šaltiniu, kuris juos patvirtina.
Struktūruotos kontrolės vykdomos per ir viduje įrodymų domenų, lyginant deklaruotas, išgautas ir, kur įmanoma, perskaičiuotas reikšmes.
Kai įrašas prieštarauja pats sau arba šaltinis negali pagrįsti teiginio, prieštaravimas ar apribojimas yra įrašomas, o ne išlygintas.
Kai mandatoje numatoma, pateikiami prašymai dėl patikslinimo ar pataisymo, o jų rezultatai įrašomi.
Kai reikalingas profesinis sprendimas, įgaliotas peržiūrėtojas patikrina atitinkamus įrodymus ir neišspręstas sąlygas prieš WEETRA išduodant bet kokį Determination. Išvada automatiškai nesuteikiama.
Tik įgaliotas asmuo, turintis reikiamą peržiūros įgaliojimą, gali užrakinti Determination. Užrakinta būsena įrašo peržiūrėtojo tapatybę ir vaidmenį, laiko žymą, Determination, jo pagrindimą, atitinkamas versijos nuorodas ir integralumo nuorodas.
Priklausomai nuo lygio, surenkama ir saugoma Evidence Manifest ir Determination Package versija, susieta su tiksliais naudotais variantais.
Vėliau pateiktą failą galima palyginti su įrašytu etalonu, kad būtų patikrinta, ar tai ta pati versija.
Jokia įrodymai nepakeičiami tyliai, ir jokie istoriniai variantai neperrašomi.
Priklausomai nuo peržiūros lygio ir mandato, paketas gali apimti
Kiekvienas užblokuotas nustatymas išlieka susietas su tiksliomis faktų ir įrodymų versijomis, kuriais remtasi priimant sprendimą.
Ataskaita praneša išvadą.
Determination Package išsaugo pagrindą, pagal kurį galima atkurti tą išvadą.
Paketas sukurtas dviejų naudojimo sluoksnių. Vienas parašytas, kad būtų skaitomas, kitas išsaugotas, kad būtų rekonstruotas.
Sudėtis priklauso nuo peržiūros lygio ir sutartinio įgaliojimo.
Ne kiekvienas peržiūros lygis gauna visus vidinius registrus. Apimtis priklauso nuo peržiūros lygio ir sutartinio įsipareigojimo.
Peržiūra neseka vieno tobulo tiesinio kelio. Kontrolė gali palaikyti faktą, atskleisti prieštaravimą, parodyti šaltinio apribojimą arba palikti spragą neišspręstą. Toliau pateikiama nuorodų struktūra, įskaitant šakas, kurias bylos gali iš tikrųjų turėti.
Nuorodų struktūra. Tinkamas kelias priklauso nuo peržiūros lygio ir mandato
SHA-256 leidžia palyginti pateiktą failą su įrašytu etalono maišos kodu.
Atitinkantis rezultatas patvirtina, kad pateiktas failas turi tą patį baitų seką kaip ir etalonuose nurodytas WEETRA failas. Nesuprantantis rezultatas rodo, kad pateiktas failas nėra identiškas šiai etaloninei versijai.
Nesutapimas gali kilti dėl redagavimo, formato konvertavimo, išsaugojimo iš naujo, pakeitimo, sugadinimo arba kitos versijos naudojimo. Tai skiriasi baitais, ir daugiau nieko, ir tai skaitoma tokiu būdu.
Paketas gali padėti organizacijai
Paketą galima pateikti arba naudoti kaip organizuotą įrodymų įrašą, atsižvelgiant į taikomą teisinį reglamentavimą, konfidencialumo taisykles ir gavėjo savarankišką vertinimą.
Determination paketas išsaugo dokumentinį pagrindą, peržiūros istoriją, nustatytas ribas ir taisymo būseną, kurie gali būti svarbūs ruošiantis nepriklausomai patikrai ar jos metu. Akredituotas tikrintojas vėliau taiko savo reguliuojamas procedūras ir priima savo išvadą.
Tokiu būdu organizuotas paketas gali padėti atsakyti į klausimus, tokius kaip
Iliustracinis pavyzdys. Ne balas, ne įvertinimas ir ne WEETRA sprendimas
| Elementas | Dokumentavimo būsena | Įrodymo nuoroda | Neišspręstas klausimas | Taisymo būklė |
|---|---|---|---|---|
| Montavimo tapatybė | Dokumentuota | EV-014 | Nėra įrašyta | Nereikia |
| Ataskaitinis laikotarpis | Dokumentuota | EV-002 | Nėra įrašyta | Nereikia |
| Stebėjimo pagrindas | Iš dalies dokumentuota | EV-021 | Metodikos aprašymas nebaigtas | Paprašyta paaiškinimo |
| Faktinė / numatytoji reikšmė kaip pagrindas | Dokumentuota | EV-023 | Nėra įrašyta | Nereikia |
| Prekursoriaus ryšys | Šaltinis ribotas | EV-031 | Tiekėjo įrašai nebaigti | Vykdoma |
| Patikros ataskaitos prieinamumas | Nepateikta | , | Dokumentas nepateiktas | Paprašyta |
| Patikros laikotarpio suderinimas | Neįvertinama | , | Priklauso nuo aukščiau pateikto dokumento | Laukiama |
| Tikrinimo asmens tapatybė | Nepateikta | , | Dokumentas nepateiktas | Paprašyta |
| Akreditacijos / apimties įrodymas | Nepateikta | , | Dokumentas nepateiktas | Paprašyta |
| Atviras dokumentinis klausimas | Įrašyta | CR-004 | Prieštaravimas tarp dviejų šaltinių | Reikalingas profesinis peržiūrėjimas |
Aukščiau nurodyti teiginiai yra dokumentinės situacijos laiko taške tekstiniai įrašai. Jie nėra rezultatas, įvertinimas ar procentinė reikšmė, jie nėra WEETRA nustatymas patikrinimui ir jie nenuspėja bei neįpareigoja akredituoto tikrintojo išvados.
Pilnas su klientu susijęs Evidence Manifest nėra automatiškai įtrauktas.
Lygiai apibūdina peržiūros gylį ir paketo sudarymą. Jie nėra kokybės įvertinimai ir nereprezentuoja didesnių reguliacinių priėmimo garantijų.
Documented Evidentiary Due Diligence yra WEETRA metodas, skirtas išsaugoti peržiūrimą ir atkuriamą įrodymų būseną. Determination pakete fiksuojama atlikta peržiūra, turimi įrodymai, nustatytos ribos ir išvada konkrečią uždarymo dieną. Reguliacinė, teisinė, muitinės ir akredituotos patikros atsakomybė lieka kompetentingiems subjektams. Įgaliojimai ir ribos →
WEETRA padeda organizacijoms pereiti nuo išsibarsčiusios dokumentacijos prie struktūruoto, peržiūrimo ir išsaugoto sprendimų įrašo.
