监管数据可能来自供应商、制造商、生产设施、商业中间方、ERP、监测系统、申报、证书和外部源记录。审查关注数据从哪里来、由谁产生、对应什么对象、适用哪个期间和版本,以及不同记录能否相互核对。
一份文件即使真实,也不一定能证明与其关联的主张。因此需要审查产品与供应商、供应商与生产商、生产商与设施、申报数值与源记录、当前文件与历史版本之间的关系。
CBAM、EUDR 和数字产品护照属于不同的法律制度,使用的数据也不相同。但它们都可能出现身份、来源支持、可追溯性、版本、矛盾、整改和后续可理解性方面的问题。
CBAM 目前是 Weetra 的主要运营性审查应用。EUDR 和数字产品护照属于正在发展的监管证据应用,不被描述为与 CBAM 完全相同的商业服务。
EUDR 形成独特的证据链,涉及相关产品与商品、生产来源、地理定位、合法性、零毁林状态、风险评估和尽职调查记录。
数字可访问性并不自动证明证据质量。DPP 数据仍需要可靠标识符、来源信息、版本控制和持久访问。
数据密集型海关和监管系统提高了稳定标识符、数据来源、跨系统核对和文件支持的重要性。
Weetra 审查范围内文件、文件所主张的事实、相关主体与监管对象之间的关系、数量和期间的一致性、冲突版本、矛盾、整改以及现有证据无法证明的事项。
审查可以形成发现事项、整改问题、经人工治理的 Determination;如委托范围包含,还可以形成保存审查历史的 Determination Package。
监管文件可能在多年后再次被审阅。保留最初收到的材料、发生的变化、所作的纠正以及最终采用的依据,有助于日后的内部复核、专业咨询、核查或监管审查。
CBAM 是 Weetra 当前主要的运营性审查应用。EUDR 与 DPP 属于正在发展的监管证据领域,不被表述为与 CBAM 相同的商业服务。