Vier niveaus van betrokkenheid, van een oriënterende lezing tot een link-voor-link forensisch onderzoek van de bewijsketen. Het niveau beslist hoe ver een beoordeling in een dossier gaat. Het beslist nooit wat de beoordeling vindt.
Het CBAM juridische kader schrijft geen WEETRA beoordelingsniveaus voor. De vier opties zijn betrokkenheidsdieptes ontworpen rond de behoefte aan documentbeoordeling.
Bewijscontrole biedt triage. Niveaus I-III passen geleidelijk diepere onderzoeken toe. Een diepere beoordeling verandert de omvang van het onderzoek, nooit de regelgevende kwaliteit van het onderliggende dossier.
Op deze pagina
Op deze paginaDe vier niveausCBAM BewijscontroleNiveau INiveau IINiveau IIIWat verandert met diepteHoe een niveau eindigtRapport en pakketEén dossier, vier dieptesEen niveau kiezenDiepte, niet resultaatDe klant geeft opdracht voor een diepteonderzoek. Het geanalyseerde kader, de toegepaste documentatiechecklist, de diepte van de uitgevoerde controles en het formaat van het opleveringsdocument. Deze worden aan het begin van een opdracht gekozen, afhankelijk van de complexiteit van het dossier en de behoeften van de organisatie.
Hetzelfde dossier kan verschillende soorten informatie onthullen, afhankelijk van hoe grondig het bewijs, de feiten, tegenstrijdigheden, herkomst en afhankelijkheden van de claims worden onderzocht. Wat een review kan zien, hangt af van hoe diep in de structuur wordt gekeken.
Een diepgaandere beoordeling maakt het onderliggende bewijs niet beter. Het maakt het mogelijk om meer van de bewijskrachtstructuur te onderzoeken, te reconstrueren en aan te vechten.
Elk niveau is gebouwd rond een andere vraag. De vraag, niet een cijfer, is wat ze onderscheidt.
Initiële documentaire triage. Geen WEETRA Determination wordt in dit stadium uitgegeven.
Initiële gestructureerde documentaire beoordeling en een begrensd Determination volgens mandaat.
Diepere consistentie, verdedigbaarheid en gestructureerde reconstructie van bewijsmateriaal.
CBAM Forensisch Evidence Review.
De CBAM Bewijscontrole identificeert waar een bestand verdere examinatie lijkt te vereisen voordat een volledige beoordelingsoptie wordt geselecteerd. Het is een gerichte documentaire triage, geen volledige WEETRA beoordeling.
Afhankelijk van wat wordt aangeleverd, kan het volgende identificeren
Het is bedoeld om drie praktische vragen te beantwoorden. Waar de documentaire blootstelling zich bevindt, wat als volgende moet worden bekeken, en welk type beoordeling proportioneel lijkt.
Mogelijke output kan een triagenota omvatten, een documenteninventaris op triagediepte, de zichtbare lacunes en geobserveerde problemen, een oriëntatie richting verdere beoordeling, en prioriteitsinformatieaanvragen binnen de reikwijdte.
Er wordt geen WEETRA Determination uitgegeven bij de CBAM Bewijscontrolefase. Het onderzoek is opzettelijk beperkt, zodat het niet tot dezelfde conclusie komt als een Niveau I, II of III beoordeling.
Niveau I vraagt wat het huidige documentaire register daadwerkelijk ondersteunt. Het onderzoekt het bestaande corpus tot een begrensde documentatiediepte, en probeert te onderscheiden
Volgens de reikwijdte kunnen de onderzochte gebieden illustratief goederen, leverancier, installatie, periode, hoeveelheden, emissiedocumentatie, verificatiedocumentatie indien relevant, en bewijs van koolstofprijs indien relevant omvatten.
Uitvoer kan een Determination-rapport, een Evidence Map, geïdentificeerde bevindingen, bronbeperkingen, prioritaire herstelacties en een gecontroleerd rapport met integriteitverwijzingen volgens het toepasselijke proces bevatten.
Niveau I bevat niet automatisch een volledige op de klant gerichte Determination Package of een complete Evidence Manifest, en leveranciers-herstelcycli zijn niet altijd inbegrepen. Niveau I beantwoordt wat het momenteel beoordeelde record kan ondersteunen, zonder de diepere reconstructie uit te voeren die geassocieerd is met Niveau II en III.
Niveau I vraagt wat het huidige bestand ondersteunt. Niveau II stelt een moeilijkere vraag. Hoe de bewijselementen van het bestand zich tot elkaar verhouden over verschillende bronnen en hoe geïdentificeerde zwakke punten kunnen worden verduidelijkt of hersteld wanneer dit door het mandaat wordt opgenomen.
Afhankelijk van de reikwijdte kan Niveau II het volgende omvatten
Dit is belangrijk omdat een dossier elke verwachte documentcategorie kan bevatten en toch kan falen om te verzoenen als een samenhangende bewijstoestand. Het aanwezig zijn van de categorieën is niet hetzelfde als het houden van de relaties daartussen. Niveau II is ontworpen om die structuur te onderzoeken.
Niveau III is niet simpelweg meer controles. Het verandert de diepgang van redenering die op het dossier wordt toegepast.
Afhankelijk van het mandaat, kan het volgende omvatten
Het leidende idee is eenvoudig uit te spreken en veeleisend om toe te passen. Een bewering is slechts zo sterk als de noodzakelijke bewijstechnische relaties waarop deze afhankelijk is. Niveau III onderzoekt die relaties één voor één.
Wat volgt beschrijft dieptestaten, geen kwaliteitsniveaus. Een diepere staat betekent dat meer van het bestand wordt onderzocht en gereconstrueerd. Het betekent niet dat de conclusie gunstiger is.
CBAM Bewijscontrole. De betrokkenheid zelf. Bij Niveau I, II en III maakt dit deel uit van de beoordeling.
CBAM Bewijscontrole. Geen uitgegeven. Bij Niveau I, II en III wordt zij uitgegeven waar dat van toepassing is.
Elke Niveau I, II- of III-beoordeling eindigt in een gedefinieerde Determination-status, niet in een score. De status weerspiegelt de waargenomen staat van het bewijs. Dat omvat, waar van toepassing, een beoordeling die wordt geblokkeerd door een kritische tegenstrijdigheid, door ontbrekend cruciaal bewijs, of door een opschorting van de beoordeling.
De status is de enige vorm waarin een conclusie wordt weergegeven. De volledige set wordt beschreven in het Determination Framework.
Het Determination-rapport communiceert de beoordeelde conclusie.
De Determination Package behoudt de bewijsstand erachter, volgens Beoordelingsniveau en mandaat.
Niveau II en III maken het pakket geleidelijk rijker, omdat meer van de onderliggende relaties, registers, hersteltoestanden en herkomst in eerste instantie worden gereconstrueerd. Niveau I wordt niet automatisch vergezeld van hetzelfde pakket.
Onderzoek de gedocumenteerde bewijsgerichte due diligence →
Het volgende is illustratief en fictief. Overweeg een bestand dat bevat
kan aangeven dat installatieverbindingen en precursorbewijs een diepere beoordeling vereisen.
kan bepalen wat de huidige documenten vaststellen, en de relaties identificeren die nog onbevestigd blijven.
kan het relevante bewijs uit verschillende bronnen reconciliëren, de tegenstrijdigheden registreren en de remediatie volgen.
kan de materiële aanspraakketen bron voor bron reconstrueren en testen hoe de positie zou reageren op een vijandige uitdaging.
Het juiste niveau hangt af van het bestand, het mandaat en het beoogde gebruik. Wat volgt is oriëntatie, geen automatische aanbeveling.
Nuttig wanneer de organisatie eerst moet begrijpen of het documentaire corpus zichtbare zwaktes vertoont en welke diepgang van beoordeling proportioneel lijkt.
Nuttig wanneer de hoofdvraag betreft wat het bestaande documentaire bewijs momenteel ondersteunt.
Nuttig wanneer meerdere bronnen, installaties, perioden, leveranciers of tegenstrijdigheden gestructureerde reconciliatie en mogelijke herstelacties vereisen.
Nuttig wanneer de bewijsvoering complex, betwist, van groot belang, of naar verwachting onderworpen aan grondiger onderzoek is.
CBAM Beoordelingsopties zijn geen kwaliteitscijfers.
Niveau III is geen betere score dan Niveau I.
Een Niveau III-beoordeling kan concluderen dat een positie niet ondersteund wordt. Een Niveau I-beoordeling kan concluderen dat het beperkte beoordelingsbereik voldoende is vastgesteld. De twee uitspraken zijn niet concurrerend, omdat ze verschillende vragen op verschillende diepten beantwoorden.
Wat het niveau bepaalt is hoeveel van de bewijskrachtige structuur wordt onderzocht. Wat de beoordeling vindt blijft een functie van het bewijs zelf.
De WEETRA Determination vult deze rollen aan door vast te leggen wat het beoordeelde bewijs binnen het afgesproken mandaat ondersteunt. Waar vereist, blijft geaccrediteerde verificatie de onafhankelijke wettelijke taak van de verificateur. Mandaat en grenzen →
